證券及期貨事務監察委員會(證監會)在市場失當行為審裁處(審裁處)對廸生創建(國際)有限公司(廸生創建)主席潘廸生(男)及Equity Advantage Limited(Equity)展開研訊程序,原因是他們涉嫌就廸生創建的股份進行內幕交易(註1及2)。
證監會亦指稱,潘廸生和其子潘冠達(廸生創建的執行董事)導致該公司違反內幕消息披露規定,令其延遲了七個星期才作出披露。
於2019年11月20日,Paypal Holdings, Inc.(Paypal)在其網站公布,其已同意以約40億美元收購Honey Science Corporation(Honey)(建議收購項目)。在關鍵時間,廸生創建持有24,834,600股Honey股份,約佔Honey已發行股本的3.73%(該項投資)。在廸生創建的財務報表中,該項投資被入帳為“其他金融資產”下的“非上市權益證券”,但沒有對Honey作任何提述。
於2020年1月9日,廸生創建發出一份公告,向公眾披露(其中包括)Paypal與Honey已於2020年1月3日完成建議收購項目。因此,廸生創建將收取147,585,708美元(或約1,149,545,080港元)的現金,作為其出售該項投資的所得收益,而與廸生創建截至2019年9月30日在該項投資的帳面淨值比較,將獲利約928,744,921港元。於2020年1月10日,廸生創建的股價升至每股5.52港元的單日高位,收市報每股5.00港元,較停牌前的收市價上升33.3%(註3)。
證監會指稱,潘廸生在掌握有關建議收購項目的內幕消息的情況下,於2019年11月28日至12月19日期間透過Equity的證券帳戶買入合共2,756,500股廸生創建股份。
證監會亦指稱,廸生創建沒有在合理地切實可行的範圍內,盡快披露有關建議收購項目的內幕消息;潘廸生和潘冠達導致廸生創建違反內幕消息披露規定,而他們沒有採取一切合理措施,以確保有妥善的預防措施,防止違反該規定。
證監會指稱,潘廸生和潘冠達同為廸生創建高級管理層成員,早於2019年11月21日已得悉有關建議收購項目的內幕消息。然而,他們沒有採取行動令廸生創建的董事局在合理地切實可行的範圍內,盡快向公眾披露該內幕消息,而廸生創建直至七個星期後,才於2020年1月9日發出公告(註4)。
完
備註:
廸生創建的股份過往及現時均在香港聯合交易所有限公司主板上市。
潘廸生為廸生創建的集團執行主席兼執行董事。Equity在英屬處女群島註冊成立,是一家在潘廸生設立的酌情信託下組成的投資控股公司。
廸生創建的股份於2020年1月8日暫停買賣,並在該公司發出有關完成建議收購項目的公告後於2020年1月10日恢復買賣。
證監會在審裁處對潘廸生、Equity、廸生創建及潘冠達提起研訊程序,指(i)潘廸生和Equity涉嫌進行《證券及期貨條例》第270條所指的內幕交易;(ii)廸生創建涉嫌未有根據該條例第307B條及時披露內幕消息;及(iii)潘廸生和潘冠達涉嫌沒有妥善履行該條例第307G條所指的高級人員責任,以防止廸生創建違反披露規定。證監會在審裁處展開研訊程序的通知,載於審裁處網站。
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