證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止高盛（亞洲）有限責任公司及高盛（亞洲）證券有限公司（統稱高盛）前交易員鄭仲昇（男）重投業界六個月，由2024年9月20日起至2025年3月19日止（註1）。
證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，鄭於2020年8月24日為客戶買入公司X股份時，發出錯誤的交易指示。他在系統內誤把2,232,000股輸入為232,000股，導致在執行客戶的交易指示時少買200萬股股份。同日收市後，鄭獲提醒有關交易執行錯誤，但卻在四日後才向高盛管理層及合規部匯報此事。
證監會發現，鄭在試圖透過以下方式糾正交易執行錯誤時，曾以不誠實的手法將之隱瞞：
安排利便交易以買入尚欠的200萬股股份，藉以滿足客戶的交易指示（註2）；
向參與執行利便交易的高盛同事作出失實陳述，聲稱他已就有關交易取得客戶的同意，但事實卻非如此（註3）；及
向客戶的帳戶記入原有交易的較低價格，而非利便交易的較高價格，令高盛更難偵測到有關錯誤。
證監會認為鄭的行為違反了《操守準則》，而他並非獲發牌的適當人選（註4）。
證監會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括：
鄭的失當行為是不誠實的；
鄭沒有藉由其失當行為來獲取任何個人金錢利益，亦無導致任何客戶損失；
鄭承認自己的失當行為，並自行向證監會匯報有關事件；
鄭就自己的行為表示悔意；及
鄭過往並無遭受紀律處分的紀錄。
完
備註：
2018年7月23日至2020年9月2日期間，鄭是隸屬於高盛的持牌代表，可根據《證券及期貨條例》進行第1類（證券交易）、第2類（期貨合約交易）及第7類（提供自動化交易服務）受規管活動。他現時並非證監會持牌人。
在利便交易中，持牌法團會以主事人身分行事，並利用公司的資金從客戶買入／向客戶出售證券，藉此滿足客戶的交易指示。
證監會2018年2月14日的《致持牌法團有關利便客戶服務的通函》第3段訂明，在進行利便客戶的活動時，持牌人應向客戶披露有關交易的性質並取得其事先同意，從而讓客戶全面了解內在的利益衝突。
《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》（《操守準則》）第1項一般原則（誠實及公平）及第2項一般原則（勤勉盡責）規定，持牌人或註冊人在經營其業務時，應以誠實、公平、適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護客戶的最佳利益及確保市場廉潔穩健。
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