繼證券及期貨事務監察委員會（證監會）早前提出檢控後，東區裁判法院今天裁定兩名前持牌人葉志榮（男）及蔡超群（男）就申基國際控股有限公司（申基）股份進行虛假交易罪成（註1至3）。 葉及蔡於2015年12月21日至2016年10月17日期間在其控制的多個證券帳戶之間進行操控及頻繁...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）向富途證券國際（香港）有限公司（富途）及盈透證券香港有限公司（盈透）發出限制通知書，禁止它們處置或處理其客戶帳戶內所持有的資產。該等帳戶由一名在關鍵時間於香港聯合交易所有限公司主板上市的公司的前董事會成員所擁有（註1至3）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）與香港聯合交易所有限公司（聯交所）聯手採取行動，令聯交所最終成功地對中國生態旅遊集團有限公司（中國生態旅遊）及其七名現任和前任董事採取紀律行動（註1至4）。 有關調查主要針對他們干犯的失當行為，當中涉及向九名借款人授出13筆約3.63億港元...

致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 《聯合國制裁（朝鮮民主主義人民共和國）規例》 繼本會在2024年3月11日發出相關通函後，一份指明“個人和實體”的最新名單已於2024年4月16日根據《聯合國制裁（朝鮮民主主義人民共...

證券及期貨事務監察委員會（“證監會＂）與香港金融管理局（“金管局＂）在是次就中介人分銷非交易所買賣投資產品的情況展開共同主題檢視1期間，留意到一些關於中介人進行產品盡職審查和合適性評估、向客戶提供資料及確保投資產品符合客戶最佳利益的作業手法方面的問題。有關的中介人須採取行動...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已根據《證券及期貨（在證券市場上市）規則》（《在證券市場上市規則》）指示香港聯合交易所有限公司（聯交所），自2024年4月15日上午9時正起，暫停天韵國際控股有限公司（天韵）的股份交易（註1及2）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已在原訟法庭取得針對長港敦信實業有限公司（長港敦信實業）前執行董事兼財務總監陳若茂（男）的賠償令及取消資格令（註1及2）。 證監會早前在調查時發現陳有失當行為。法庭裁定陳犯有失當行為後，命令陳向長港敦信實業支付1.63億元連同利息作為賠償（...

(中文翻譯本) 檔案編號： HKMA/B1/15C HKMA/B9/67C INS/ADM/7/16 SU/CTC/2024/003 SFO/IS/015/2024 致： 所有認可機構行政總裁...

致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 (1)  《2024年〈2019年聯合國制裁（也門）規例〉（修訂）規例》 (2)  《2024年〈2019年聯合國制裁（利比亞）規例〉（修訂）規例》 (1) ...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）在市場失當行為審裁處（審裁處）對鼎益豐控股集團國際有限公司（鼎益豐）前主席兼非執行董事隋廣義（男）及另外20名人士展開研訊程序（註1及2）。 證監會指稱，在2018年3月1日至2018年9月14日期間，隋及其他人士就鼎益豐股份進行操縱交易和...