證券及期貨事務監察委員會（證監會）對Segantii Capital Management Limited （Segantii）、其董事兼投資總監Simon Sadler（男）及前交易員Daniel La Rocca（男）展開刑事法律程序，指他們在2017年6月的一宗大手交...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已在市場失當行為審裁處（審裁處）對陳偲熒（女）、聞禮德（男）、薛玉賢（男）及蔡斌兒（女）展開研訊程序，原因是他們涉嫌就亞證地產有限公司（前稱丹楓控股有限公司）（丹楓）的股份進行內幕交易（註1及2）。...

本通函列出有關2024年4月1日至2025年3月31日（包括首尾兩天）年度適用於以下類別的持牌法團的持牌人保險計劃安排： 類別 1：     獲發牌進行第1類受規管活動（即證券交易）的香港聯合交易所有限公司的參與者； 類別...

區域法院今天批准律政司的申請，將一宗涉及組織嚴密的“唱高散貨”集團現有案件與另一宗由東區裁判法院移交的案件合併處理。 經證券及期貨事務監察委員會深入調查後，獲合併處理案件中的三名被告葉志輝（男）、蘇龍影（女）及劉家榮（男）被控串謀在涉及證券的交易中使用具欺詐或欺騙意圖的計劃...

繼證券及期貨事務監察委員會（證監會）早前提出檢控後，東區裁判法院今天裁定兩名前持牌人葉志榮（男）及蔡超群（男）就申基國際控股有限公司（申基）股份進行虛假交易罪成（註1至3）。 葉及蔡於2015年12月21日至2016年10月17日期間在其控制的多個證券帳戶之間進行操控及頻繁...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）向富途證券國際（香港）有限公司（富途）及盈透證券香港有限公司（盈透）發出限制通知書，禁止它們處置或處理其客戶帳戶內所持有的資產。該等帳戶由一名在關鍵時間於香港聯合交易所有限公司主板上市的公司的前董事會成員所擁有（註1至3）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）與香港聯合交易所有限公司（聯交所）聯手採取行動，令聯交所最終成功地對中國生態旅遊集團有限公司（中國生態旅遊）及其七名現任和前任董事採取紀律行動（註1至4）。 有關調查主要針對他們干犯的失當行為，當中涉及向九名借款人授出13筆約3.63億港元...

致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 《聯合國制裁（朝鮮民主主義人民共和國）規例》 繼本會在2024年3月11日發出相關通函後，一份指明“個人和實體”的最新名單已於2024年4月16日根據《聯合國制裁（朝鮮民主主義人民共...

證券及期貨事務監察委員會（“證監會＂）與香港金融管理局（“金管局＂）在是次就中介人分銷非交易所買賣投資產品的情況展開共同主題檢視1期間，留意到一些關於中介人進行產品盡職審查和合適性評估、向客戶提供資料及確保投資產品符合客戶最佳利益的作業手法方面的問題。有關的中介人須採取行動...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已根據《證券及期貨（在證券市場上市）規則》（《在證券市場上市規則》）指示香港聯合交易所有限公司（聯交所），自2024年4月15日上午9時正起，暫停天韵國際控股有限公司（天韵）的股份交易（註1及2）。...