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2023年11月15日讀畢需時 2 分鐘
證監會尋求法庭頒令取消德普科技發展有限公司前董事的資格
證券及期貨事務監察委員會（證監會）根據《證券及期貨條例》第214條在原訟法庭展開法律程序，尋求對德普科技發展有限公司（德普）前主席兼執行董事李永生（男）和前執行董事招自康（男）及劉新生（男）作出取消資格令（註1至4）。 證監會經調查後採取上述法律行動。調查發現，李、招及劉沒...
2023年11月14日讀畢需時 6 分鐘
致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集
(1) 財務行動特別組織有關要求各方對高風險司法管轄區採取行動的聲明 (2) 特別組織有關被加強監察的司法管轄區的聲明 (3) 特別組織2023年10月25至27日全體會議所取得的成果 致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函...
2023年11月14日讀畢需時 6 分鐘
深化資本市場改革於 2023 年金融街論壇上的演說
各位下午好。很榮幸獲中國證券監督管理委員會（中國證監會）的邀請，參加今年的金融街論 壇。 內地全面註册制改革落地半年以來，我們很高興見到內地資本市場穩健運行。內地證券交易所 審核和中國證監會註册各有側重、相互銜接的基本架構，提高了審核註册效率和可預期性。在...
2023年11月9日讀畢需時 1 分鐘
法院定下日期審理一宗在涉及非法賣空的證券交易中使用欺詐計劃的案件
東區裁判法院在楊得心（女）否認在證券交易中使用欺詐計劃並意圖欺詐及非法賣空的控罪後，將審訊日期定為2024年2月27日至2024年3月5日（註1及2）。 這是證券及期貨事務監察委員會（證監會）首次就涉及非法賣空的證券交易以使用欺詐計劃的控罪提出檢控。...
2023年11月2日讀畢需時 2 分鐘
證監會支持和提倡為ESG評級和數據產品供應商制訂一套由業界領導的自願操守準則
證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天宣布支持和提倡為在香港提供產品及服務的環境、社會及管治（environmental, social and governance，簡稱ESG）評級和數據產品供應商，制訂一套操守準則供其自願遵守。該自願操守準則將經由一個業界領導的工作小組...
2023年11月2日讀畢需時 3 分鐘
終審法院一致駁回嫌疑海外操縱者提出的上訴
終審法院一致駁回由David Subotic（男）、Sasha Szabo（男）、Eastmore Global, Ltd.、Eastmore Management, LLC、Eastmore Holdings, Ltd及Current Trading,...
2023年10月25日讀畢需時 5 分鐘
有關分銷商在推銷證監會認可基金時提供額外回報及其他服務或安排的通函
本通函概述證券及期貨事務監察委員會（證監會）最近就持牌法團銷售和推廣證監會認可基金的手法所觀察到的情況。分銷該等基金的中介人（分銷商）一直在提供額外回報或其他獎勵，導致客戶可能無法專注於妥善考慮有關基金的風險和特點。本通函亦重點說明分銷商須遵守的法律及監管規定。 背景...
2023年10月25日讀畢需時 2 分鐘
證監會阻止星美文化旅遊集團控股有限公司前董事處置個人物業
證券及期貨事務監察委員會（證監會）已採取行動，阻止星美文化旅遊集團控股有限公司（星美文化旅遊集團）前行政總裁兼執行董事梁鳳儀（女）繼續完成她出售兩項在上海和加拿大的物業交易（註1）。 證監會的行動是為了保存資產，以滿足法庭在證監會展開的法律程序完結時可能施加的賠償令。有關法...
2023年10月16日讀畢需時 2 分鐘
陳祝祥因干犯首次公開招股保薦人缺失遭證監會禁止重投業界七年
證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止長江證券融資（香港）有限公司（長江證券融資）前負責人員陳祝祥（男）重投業界七年，由2023年10月10日起至2030年10月9日止，原因是他在負責五宗上市申請（該五宗上市申請）時，沒有履行其作為保薦人主要人員的監督職責（註1及2）。...
2022年12月21日讀畢需時 1 分鐘
證監會譴責國信證券（香港）經紀有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元
證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責國信證券（香港）經紀有限公司（國信）並處以罰款280萬元，原因是國信在處理客戶資產及提供客戶帳戶結單方面違反監管規定（註1）。 證監會的調查發現，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信為取得財務融通，依賴1,009名客戶有效...
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