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2022年12月15日讀畢需時 2 分鐘
證監會暫時吊銷王蓓儀的牌照十個月
證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷永豐金證券（亞洲）有限公司（永豐金）的前持牌代表王蓓儀（女）的牌照，為期十個月，由2022年12月14日起至2023年10月13日止（註1）。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2015年6月至2017年4月期間，王在三名...
2022年12月15日讀畢需時 2 分鐘
證監會對鍾桐琇處以罰款並暫時吊銷其牌照七個月
證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷華富嘉洛證券有限公司（華富嘉洛）的前持牌代表鍾桐琇（男）的牌照，為期七個月，由2022年12月15日起至2023年7月14日止，並對鍾處以罰款60,000元（註1）。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2017年8月1日至...
2022年12月13日讀畢需時 4 分鐘
有關聲稱向投資者提供回報的虛擬資產安排的聲明
證券及期貨事務監察委員會（證監會）觀察到，儘管先前已發出投資者警示（註1），且近期虛擬資產業發生多宗事件，但虛擬資產平台向香港投資者提供虛擬資產“存款”、“儲蓄”、“收益”或“質押”服務（虛擬資產安排）的情況仍續見盛行，故證監會謹此提醒投資者注意與虛擬資產安排相關的風險，並...
2022年10月12日讀畢需時 3 分鐘
Asia Research & Capital Management Limited遭證監會譴責和罰款175萬元並禁止其前高層人員黃嚴賜重投業界兩個月
證券及期貨事務監察委員會（證監會）讉責Asia Research & Capital Management Limited（ARCM）並處以罰款175萬元，原因是該公司違反歐洲聯盟的賣空申報規定（歐盟規例）及沒有將其嚴重地違反監管規定一事立即通知證監會（註1）。...
2022年9月30日讀畢需時 2 分鐘
證監會與警方對“唱高散貨”集團採取聯合行動後檢控13人
繼較早前證券及期貨事務監察委員會（證監會）與警方對一個組織嚴密的“唱高散貨”集團採取聯合行動後，有13名嫌疑人被控以多項刑事罪行（註1）。 在上述嫌疑人中，五人被控串謀詐騙及串謀在涉及證券的交易中使用具欺詐或欺騙意圖的計劃，違反普通法、《證券及期貨條例》第300條以及《刑事...
2022年9月29日讀畢需時 3 分鐘
上訴審裁處確認證監會暫時吊銷對沖基金經理Christopher James Aarons的牌照的決定
證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷Trafalgar Capital Management (HK) Ltd.（Trafalgar）的負責人員兼行政總裁Christopher James Aarons（男）的牌照，為期兩年，由2022年9月27日起至2024年9月2...
2022年9月7日讀畢需時 2 分鐘
收購委員會就太陽城集團控股有限公司的強制全面要約的價格作出裁定
收購及合併委員會裁定，Major Success Group Limited就太陽城集團控股有限公司（註1）股份作出全面要約的適當價格應為每股太陽城股份0.0690港元。該價格相當於Major Success向Champion Trade Group...
2022年9月5日讀畢需時 2 分鐘
證監會暫時吊銷鄧啟成的牌照八個月
證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷日發期貨有限公司（日發）負責人員兼董事總經理鄧啟成（男）的牌照，為期八個月，由2022年9月2日起至2023年5月1日止（註1）。 證監會在採取上述紀律行動前，已對日發作出處分，因該公司於2016年5月至2018年10月期間違反認識...
2022年8月30日讀畢需時 2 分鐘
收購委員會裁定可就因強制售股交易引致一致行動集團領導人改變而產生的全面要約責任向Broad Gongga授予特別寬免
收購及合併委員會裁定，一旦金科地產集團股份有限公司的第三方債權人就其持有的金科智慧服務集團股份有限公司權益進行止贖出售，以致Broad Gongga Investment Pte. Ltd.相較金科地產持有更多金科智慧服務股份（即賣方強制售股交易），屆時可就《收購守則》（註...
2022年8月18日讀畢需時 1 分鐘
散戶投資者被裁定非法賣空罪成及判處罰款
東區裁判法院今天在陳小娣（女）及其姊陳昉妤（女）於證券及期貨事務監察委員會（證監會）提出的檢控中承認非法賣空的控罪後，裁定她們二人罪名成立。 姊妹二人被判處罰款114,000元及被命令須向證監會支付調查費用。 案情指，她們在2019年6月19日至2019年9月5日期間，曾2...
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