證監會 17/17

2022年8月17日讀畢需時 2 分鐘

執法消息其他新聞稿政策聲明及公布股權高度集中公布決定、聲明及披露活動主頁新聞稿及公布新聞稿所有新聞稿證監會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌內幕交易有關的客戶帳戶

證券及期貨事務監察委員會（證監會）向耀才證券國際（香港）有限公司（耀才）發出限制通知書，禁止該公司處置或處理一個持有涉嫌內幕交易收益的客戶帳戶中的若干資產（註1、2及3）。耀才全面配合證監會的調查及並非證監會有關涉嫌內幕交易的調查對象。有關限制通知書並不影響耀才的運作或該...

2022年8月16日讀畢需時 1 分鐘

證監會就對沖基金經理涉嫌虛假交易在審裁處展開研訊程序

證券及期貨事務監察委員會（證監會）在市場失當行為審裁處（審裁處）對創富行資產管理（香港）有限公司（創富行）的負責人員姚偉程（男）展開研訊程序，指他涉嫌就兩家香港上市公司的股份從事虛假交易（註1）。姚在關鍵時間負責管理一隻對沖基金並為其作出投資決定，同時亦是創富行的董事、投...

2022年8月12日讀畢需時 1 分鐘

監管機構擬優化滬深港通交易日曆

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）和中國證券監督管理委員會（中國證監會）今天發表聯合公告，宣布原則同意對滬深港通交易日曆進行優化。有關優化安排將適用於滬股通、深股通及港股通。由於內地和香港公眾假期的差異，投資者現時在某些日子不能經滬深港通進行交易（註1）。建議的優化安...

2022年8月1日讀畢需時 3 分鐘

天財資本國際有限公司因干犯保薦人缺失遭證監會譴責和罰款300萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責天財資本國際有限公司（天財資本）並處以罰款300萬元，原因是該公司沒有履行其在中國糖果控股有限公司（中國糖果）的上市申請中的保薦人職責（註1至3）。證監會經調查後決定採取上述紀律行動。調查發現，天財資本沒有：...

2022年7月28日讀畢需時 2 分鐘

金石同方資本管理有限公司因違反《財政資源規則》而遭證監會譴責及罰款400,000元

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責金石同方資本管理有限公司（金石同方）（前稱富春國際資產管理有限公司及睿亦嘉科技有限公司）並處以罰款400,000元，理由是該公司沒有遵守《證券及期貨（財政資源）規則》（《財政資源規則》）（附註1及2）。...

2022年7月28日讀畢需時 1 分鐘

證監會禁止陳嘉熹重投業界六個月

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止渣打銀行（香港）有限公司（渣打銀行）前有關人士陳嘉熹（男）重投業界六個月，由2022年7月28日起至2023年1月27日止（註1）。證監會在金管局轉介個案後採取紀律行動。金管局在渣打銀行主動匯報後展開調查，發現陳曾將一名客戶的簽名剪貼...

2022年7月25日讀畢需時 2 分鐘

日發期貨有限公司因違反監管規定遭證監會譴責和罰款900萬元

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責日發期貨有限公司（日發）並處以罰款900萬元，原因是該公司在2016年5月至2018年10月期間沒有遵守認識你的客戶規定、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定（註1）。證監會的調查發現，日發於關鍵時間允許310名客戶使用客戶自...