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2024年11月10日讀畢需時 1 分鐘
證監會禁止姚偉程重投業界15年
證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止姚偉程（男）重投業界15年（註1）。 上述紀律行動源於市場失當行為審裁處（審裁處）早前一項裁決：姚作為創富行資產管理（香港）有限公司（創富行）前負責人員，被審裁處裁定曾從事市場失當行為，原因是他就國藥科技股份有限公司及量子思維有限公司的...
2024年11月10日讀畢需時 2 分鐘
證監會舉辦論壇鼓勵業界負責任地應用合規科技以打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
證券及期貨事務監察委員會（證監會）舉辦的合規科技論壇圓滿結束。是次論壇旨在鼓勵金融服務業界積極採用合規科技來打擊洗錢及恐怖分子資金籌集。 超過300人出席今天舉行的“ 2024證監會打擊洗錢及恐怖分子資金籌集合規科技論壇...
2024年11月8日讀畢需時 2 分鐘
證監會公布首批參與跨境理財通試點計劃的券商名單
證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天公布，有14家持牌法團合資格參與粵港澳大灣區跨境理財通試點計劃（跨境理財通）（註1）。 這14家持牌法團是中國銀河國際證券（香港）有限公司、興證國際證券有限公司、中國國際金融香港證券有限公司、招商證券（香港）有限公司、平證證券（香港）有...
2024年11月3日讀畢需時 1 分鐘
證監會取得法庭命令凍結涉嫌操縱鼎益豐股份人士的63.5億元資產
在證券及期貨事務監察委員會（證監會）根據《證券及期貨條例》第213條提出的法律程序中，原訟法庭向11名涉嫌操縱鼎益豐控股集團國際有限公司（鼎益豐）股份的人士發出臨時強制令（註1及2）。 根據該臨時強制令，被指稱曾在2018年3月1日至9月14日期間操縱鼎益豐股份的11名涉嫌...
2024年11月3日讀畢需時 1 分鐘
法庭就涉嫌購股權欺詐個案進行首次聆訊
繼證券及期貨事務監察委員會（證監會）與廉政公署在2024年1月進行聯合行動後，元宇宙雲基科技集團有限公司（元宇宙雲基）前獨立非執行董事曾頌愉（男）及另外11名人士今天在一宗涉及授出購股權的欺詐個案中被檢控（註1及2）。 曾及該等其他人士被廉政公署控以串謀欺詐罪，及一項串謀處...
2024年11月3日讀畢需時 2 分鐘
法院首次就無牌活動定罪判處即時監禁兼發出賠償令
東區裁判法院繼裁定賴嘉怡（女）在未獲證券及期貨事務監察委員會（證監會）發牌的情況下，顯示自己經營證券交易的業務罪成後，今天判賴入獄兩周，並飭令賴向其無牌活動的受害人支付98,000元作為賠償。 這是法院首次在證監會提出的檢控中，就《證券及期貨條例》第114條下的無牌活動罪行...
2024年10月28日讀畢需時 2 分鐘
證監會加快簡單基金的認可流程以提升香港市場的吸引力
證券及期貨事務監察委員會（證監會）將於2024年11 月4日推出基金認可簡易通道（基金簡易通），以加快處理簡單投資基金的申請。 在基金簡易通下，證監會的目標是在接獲申請人完整而具質素的資料後，於15個工作天內授予認可（註1及2）。新機制將涵蓋來自與證監會訂有基金互認安排的司...
2024年10月28日讀畢需時 3 分鐘
證監會取得針對福建諾奇股份有限公司前首席財務官的取消資格令
證券及期貨事務監察委員會（證監會）因福建諾奇股份有限公司（諾奇）前首席財務官兼執行董事歐陽浩然（男）沒有履行其作為諾奇高級管理人員的職責，在原訟法庭取得針對他的取消資格令（註1至4）。 歐陽不得擔任香港任何法團的董事、清盤人、其財產或業務的接管人或經理人，及不得參與香港任何...
2024年10月28日讀畢需時 5 分鐘
有關優化新上市申請審批流程時間表的聯合聲明
證券及期貨事務監察委員會（ 證監會 ）與香港交易及結算所有限公司（ 香港交易所 ）全資附屬公司香港聯合交易所有限公司（ 聯交所 ）今天（星期五）作出聯合聲明，宣布將優化新上市（註1）申請審批流程時間表（ 優化審批流程時間表...
2024年10月28日讀畢需時 2 分鐘
Singh Amit Kishan遭證監會暫時吊銷牌照七個月
Bank Julius Baer & Co. Ltd.（Julius Baer）前僱員Singh Amit Kishan（男）因違反監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷牌照，為期七個月，由2024年10月16日起至2025年5月15日止（註1）。...
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