新湖國際期貨（香港）有限公司（新湖）因在2016年12月至2019年3月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款900萬元（註1）。 證監會亦暫時吊銷新湖的前負責人員及負責整體管理監督、合規、資訊科技和風險管理...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發出 通函 ，指出在監督從事管理私人基金及委託帳戶的持牌法團（在通函內統稱資產管理公司）的過程中，發現多項缺失及操守不達標的情況。許多個案涉及嚴重的失當行為，對投資者利益構成重大威脅，並動搖了大眾對香港市場的廉潔穩健及本港作為國際資產管...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）對“唱高散貨”計劃採取的執法行動取得良好進展，一個組織嚴密的“唱高散貨”集團另有一名懷疑骨幹成員於新加坡落網後移交香港並被檢控。 33歲香港居民陳倩螢（女）今天被帶往東區裁判法院，以及根據《證券及期貨條例》第300條及《刑事罪行條例》第15...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天就實施新的第13類受規管活動制度，發布經更新的守則及指引。該制度旨在規管公眾基金存管人，並將於2024年10月2日生效（註 1）。 為利便現有從業員過渡至新制度，證監會已完成處理相關申請，並將於新制度實施當日，向19家存管人及其逾300...

證監會在其網站上發布下列名單，旨在告知公眾有關在香港經營業務或積極地向香港投資者推廣其服務的虛擬資產交易平台的監管狀況： 持牌虛擬資產交易平台名單 本名單列出獲證監會正式發牌的虛擬資產交易平台營運者的名稱。如欲了解個別平台營運者的更多資料，請點擊中央編號的連結或參閱...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責盈科證券有限公司（盈科）並處以罰款399萬元，原因是該公司沒有遵守《證券及期貨（財政資源）規則》（《財政資源規則》）及其他監管規定（註1）。 證監會的調查發現，盈科在2021年2月至6月期間及自2022年7月起，沒有遵照《財政資源規則》...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）歡迎由業界領導的工作小組今天為在香港提供產品和服務的環境、社會及管治（environmental, social and governance，簡稱ESG）評級和數據產品供應商，發布一套 自願操守準則 。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）與香港金融管理局（金管局）就持牌法團和註冊機構的非交易所買賣投資產品銷售活動進行的 聯合調查 （註1）顯示，總交易額由2022年的37,990億元增至2023年的43,380億元（註2），增幅達14%。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）因長雄證券有限公司（長雄）前負責人員兼董事張健（男）違反證監會《操守準則》及《保薦人指引》而暫時吊銷他的牌照，為期九個月，由2024年9月17日起至 2025年6月16日止（註1至3）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止高盛（亞洲）有限責任公司及高盛（亞洲）證券有限公司（統稱高盛）前交易員鄭仲昇（男）重投業界六個月，由2024年9月20日起至2025年3月19日止（註1）。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，鄭於2020年8月24日為客戶買入公...