證券及期貨事務監察委員會（證監會）與香港金融管理局（金管局）今日（9月26日）就優化香港的場外衍生工具匯報制度的進一步諮詢，聯合發表 總結文件 。 為緊貼國際發展，證監會與金管局在2024年3月就強制使用獨特交易識別編碼和獨特產品識別編碼以及匯報關鍵數據元素（註1、2及3）...

根據證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發布的 《 證券業財務回顧 》 ，香港證券業截至2024年6月30日止六個月的淨盈利總額錄得進一步增長，而平均每日市場成交額以及活躍現金及保證金客戶數目均見上升。 香港所有證券交易商及證券保證金融資人（註1）的淨盈利總額於2024年...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）與涉事各方達成和解，透過簡易程序解決在香港高等法院針對他們的法律程序。三名答辯人同意向康佰控股有限公司（康佰）支付約1.92億元的賠償，以分發予該已除牌公司的獨立公眾股東（註1至3）。 該三名答辯人是吳國輝（男）、廖天立（男）及李敏滔（男）...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表 通函 ，容許中介人在符合某些條件的情況下，在香港分發互聯互通下合資格內地交易所買賣基金（exchange-traded fund，簡稱ETF） 的研究報告。 ETF在2022年7月被納入互聯互通（ETF通），運行暢順，深受兩地投資...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）根據《證券及期貨條例》第214條在原訟法庭展開法律程序，就京玖醫療健康有限公司（京玖醫療）七名前董事及兩名前事實董事涉嫌違反受信責任，尋求法庭對他們作出取消資格令（註1及2）。 兩名前事實董事為曹貴子（男）及許家驊（男）。這是證監會根據《證...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）終身禁止UBS AG（UBS）前聯席董事林忠耀（男）重投業界，原因是林被判刑事罪名成立，促使證監會認為他並非獲發牌或註冊以進行受規管活動的適當人選（註1）。 原訟法庭在2023年11月7日裁定林兩項盜竊罪及兩項處理已知道或相信為代表從可公訴...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表 兩份新的簡易參考指南 ，以協助訪港及回流香港的專業人員了解證監會務實的發牌制度。兩份新指南與2023年發表的五份深受歡迎的簡易參考指南相輔相成。（註1）。 這兩份新指南提供有關牌照選項及發牌程序和多項考試豁免條件的實用資料，並輔以...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）歡迎香港金融管理局（金管局）今天推出Ensemble項目沙盒（沙盒），並欣然與金管局共同牽頭推動資產管理業的代幣化措施，以構建並拓展香港的代幣化市場。 今天推出的沙盒代表著監管機構及金融業界在共同努力下，為推動在香港和其他市場制定代幣化資產...

根據證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表的 《季度報告》 ，從有關資產管理、上市、發牌及虛擬資產的一系列數據可見，香港資本市場於2024年第二季在多方面取得了令人鼓舞的進展。 4月至6月季度期間多項顯著的進展，包括在香港註冊成立的基金數據繼續向好，截至6月底的管理資產...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）與廉政公署（廉署）及澳門司法警察局（澳門司警）日前（2024年8月19日及20日）採取代號“分界線”的聯合行動，打擊懷疑跨境企業欺詐及失當行為。案件涉及一家香港上市公司的高層人員，涉嫌虛構交易及偽造會計帳目總值約1.2億港元。...