證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止博領資產管理有限公司（博領資產）前持牌代表夏寶均（男）重投業界12個月，由2024年6月14日起至2025年6月13日止（註1）。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，夏在關鍵時間擔任博領資產董事一職，並在2021年6月更改兩份累...

致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 《2024年〈2019年聯合國制裁（索馬里）規例〉（修訂）規例》 《2024年〈2019年聯合國制裁（索馬里）規例〉（修訂）規例》（《索馬里修訂規例》）已根據《聯合國制裁條例》（第5...

鑑於2024年9月23日開始實施1有關在惡劣天氣2下維持香港證券及衍生產品市場的正常運作（惡劣天氣下維持交易）的安排，本通函載述了證券及期貨事務監察委員會（證監會）期望在惡劣天氣交易日3提供涵蓋香港證券及衍生產品市場的交易、結算及交收服務的中介人應達到的操守和內部監控標準。...

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東區裁判法院今天批准律政司的申請，將證券及期貨事務監察委員會（證監會）早前提訴的一宗內幕交易案件移交區域法院進行刑事檢控。 此前，證監會在2024年5月2日對Segantii Capital Management Limited（Segantii）、其董事兼投資總監Simo...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）在加拿大英屬哥倫比亞省證券事務監察委員會（British Columbia Securities Commission，英屬哥倫比亞證監會）的協助下，取得多項針對星美文化旅遊集團控股有限公司（星美文化旅遊集團）前行政總裁兼執行董事梁鳳儀（女...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷中安證券有限公司（中安）前負責人員黃家正（男）的牌照，為期四年，由2024年5月28日起至2028年5月27日止（註1）。 證監會在採取上述紀律行動前，已處分中安，原因是該公司在2019年11月25日至12月6日期間為一項股份配售擔...

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證券及期貨事務監察委員會（證監會）在張永鴻（男）被裁定進行《證券及期貨條例》所指的無牌活動罪成後，禁止他重投業界18個月，由2024年5月24日起至2025年11月23日止（註1）。 2023年7月25日，東區裁判法院裁定，張作為未獲證監會發牌的公司的代理人，顯示自己就證券...

原訟法庭在陪審團就操縱市場案進行歷時22日的歷史性審訊後，今天裁定三名人士串謀就正利控股有限公司（正利）的股份進行虛假交易的罪名成立。被定罪的人士分別為薛伊琪（女）、林穎琪（女）及譚焯衡（男）。 這是一宗組織極為嚴密及複雜的操縱市場案件。律政司在證券及期貨事務監察委員會（證...