致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 (1)  財務行動特別組織有關要求各方對高風險司法管轄區採取行動的聲明 (2)  特別組織有關被加強監察的司法管轄區的聲明 (3)  特別組織2024年6月26至28日全體會議所取得...

區域法院今天就早前從裁判法院移交、針對18名被告（包括懷疑主腦）的三宗組織極為嚴密的大型社交媒體“唱高散貨”案件，進行首次聆訊（註1）。 是次刑事法律程序源自證券及期貨事務監察委員會（證監會）與警方就涉嫌干犯多項刑事罪行（包括《證券及期貨條例》下的罪行）的“唱高散貨”集團而...

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東區裁判法院裁定，謝浚瑋（男）在未獲證券及期貨事務監察委員會（證監會）發牌的情況下，顯示自己就證券交易執行受規管職能的罪名成立（註1及2）。 謝承認控罪，被判處罰款4,800元，並被飭令向一名散戶投資者（即該據稱投資計劃的受害人）支付50,000元作為賠償。這是法院首次就違...

市場失當行為審裁處（審裁處）因應證券及期貨事務監察委員會（證監會）早前提起的法律程序，飭令創富行資產管理（香港）有限公司（創富行）前負責人員姚偉程（男）交出從虛假交易獲取的逾560萬元非法利潤，並取消其資格，為期四年（註1）。...

區域法院今天就早前從裁判法院移交、針對Segantii Capital Management Limited、其董事兼投資總監Simon Sadler（男）及前交易員Daniel La Rocca（男）的內幕交易檢控，進行首次聆訊（註1）。...

致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 《2024年聯合國制裁（聯合全面行動計劃——伊朗）（修訂）規例》 《2024年聯合國制裁（聯合全面行動計劃——伊朗）（修訂）規例》（《修訂規例》）已根據《聯合國制裁條例》（第537章...

本通函闡述了證券及期貨事務監察委員會（證監會）要求持牌法團在監察財政資源充裕性及遵守《證券及期貨（財政資源）規則》（《財政資源規則》）方面，應達到的管治和內部監控標準。 證監會在監察持牌法團的財政資源充裕性時，觀察到多項不良的做法和內部監控缺失，導致其速動資金盈餘驟降，甚至...

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證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止直達國際金融服務有限公司（直達）前負責人員、核心職能主管及運營總監吳超（男）重投業界三年七個月，由2024年6月26日至2028年1月25日止（註1）。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2022年2月至2022年4月期間，吳...