證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止渣打銀行（香港）有限公司（渣打銀行）前有關人士陳嘉熹（男）重投業界六個月，由2022年7月28日起至2023年1月27日止（註1）。 證監會在金管局轉介個案後採取紀律行動。金管局在渣打銀行主動匯報後展開調查，發現陳曾將一名客戶的簽名剪貼...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責日發期貨有限公司（日發）並處以罰款900萬元，原因是該公司在2016年5月至2018年10月期間沒有遵守認識你的客戶規定、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定（註1）。 證監會的調查發現，日發於關鍵時間允許310名客戶使用客戶自...

香港金融管理局（金管局）與數碼港在德勤協助下，於今天（7月21日）合辦第二次「反洗錢合規科技實驗室 」（AMLab）。AMLab 是金管局「金融科技2025」策略的一部分。去年11月舉辦的首次AMLab1探討了網絡分析能力，是次AMLab則主要聚焦門檻較低及容易落實的科技，...

保險業監管局（保監局）於2022年1月7日根據《保險業條例》（第41章）第35(2)(b)條委任德勤‧關黃陳方會計師行的黎嘉恩先生和甘仲恒先生為共同及各別經理（經理），全面接管泰加保險有限公司（泰加）的事務、業務及財產，並詳細檢視其財務狀況。...

The Monetary Authority of Singapore (MAS) has imposed a composition penalty of $70,000 on Mr Go Choo Huat, for carrying on a...

保險業監管局（保監局）鑒於前業務代表（經紀）何文達先生在2019年8月至12月期間作出不符合適當人選1的行為，向他採取紀律行動，禁止他於2022年6月17日至2022年11月16日的五個月內申請成為持牌人士。 何先生收取了客戶的款項為客戶續保，但沒有根據當時規則的要求，將款...