香港金融管理局（金管局）今日（8月12日）公布截至2022年7月底就其收到的銀行投訴的處理進度。銀行投訴包括涉及銀行服務及操守問題的個案。 金管局於2022年7月共收到283宗個案及完成處理278宗個案。截至7月底，953宗個案的調查工作仍在進行中。...

Building Resilient Business Models amid Volatility and Change Singapore, 8 August 2022… The Monetary Authority of Singapore (MAS) and...

於2022年8月5日，香港海關對"吉祥找換匯款有限公司"及另外3間持牌金錢服務經營者進行紀律處分行動聲明，決定採取的紀律處分行動 命令採取糾正行動。當中觸犯條例包括： (i) 《條例》第 5(5)條及附表 2 第 13 條，即在進行 15...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責天財資本國際有限公司（天財資本）並處以罰款300萬元，原因是該公司沒有履行其在中國糖果控股有限公司（中國糖果）的上市申請中的保薦人職責（註1至3）。 證監會經調查後決定採取上述紀律行動。調查發現，天財資本沒有：...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責金石同方資本管理有限公司（金石同方）（前稱富春國際資產管理有限公司及睿亦嘉科技有限公司）並處以罰款400,000元，理由是該公司沒有遵守《證券及期貨（財政資源）規則》（《財政資源規則》）（附註1及2）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止渣打銀行（香港）有限公司（渣打銀行）前有關人士陳嘉熹（男）重投業界六個月，由2022年7月28日起至2023年1月27日止（註1）。 證監會在金管局轉介個案後採取紀律行動。金管局在渣打銀行主動匯報後展開調查，發現陳曾將一名客戶的簽名剪貼...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責日發期貨有限公司（日發）並處以罰款900萬元，原因是該公司在2016年5月至2018年10月期間沒有遵守認識你的客戶規定、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定（註1）。 證監會的調查發現，日發於關鍵時間允許310名客戶使用客戶自...

香港金融管理局（金管局）與數碼港在德勤協助下，於今天（7月21日）合辦第二次「反洗錢合規科技實驗室 」（AMLab）。AMLab 是金管局「金融科技2025」策略的一部分。去年11月舉辦的首次AMLab1探討了網絡分析能力，是次AMLab則主要聚焦門檻較低及容易落實的科技，...

保險業監管局（保監局）於2022年1月7日根據《保險業條例》（第41章）第35(2)(b)條委任德勤‧關黃陳方會計師行的黎嘉恩先生和甘仲恒先生為共同及各別經理（經理），全面接管泰加保險有限公司（泰加）的事務、業務及財產，並詳細檢視其財務狀況。...